关于一体行动的高级别政府间会议第二届全会：独立评价的现状
评价管理小组Liliam Flores女士的讲话
各位贵宾，女士们，先生们，
在实现一体行动将近五年之后，各会员国提出两个问题：
- 从试点国家的经验中要学习什么经验？
- 从一体行动中获得的经验教训如何能用于加强联合国系统发展业务的活动？
我和我在评价管理小组的同事很高兴出席本次会议，并向你们介绍在独立评价工作中所取得进展的最新情况。
任务和模式
本次评估任务载于2007年三年度全面政策审查的决议和2010年全系统一致性问题的决议中。成员国强调需要对试点国家在自愿努力中所获经验教训进行独立评价，供会员国审议，但不影响未来的政府间决策。
本次评估的摘要报告将在2012年9月结束的第66届会议期间提交给大会主席。评价的最终目的是向即将于2012年10月至12月期间举行的发展方面业务活动四年期全面政策审查作出通报。
请允许我用一点时间，就2010年大会决议中商定的评价方式提供一些重要背景资料。
首先，秘书长任命了一个评价管理小组，以确保对一体行动中所获经验教训的独立评价的独立性和公信力。一旦评价完成，小组将解散。
评价管理小组由九位评价专家组成，他们来自五个地区、试点国家以及联合检查组和联合国评价小组。我们过去都未参与过一体行动，虽然我们当中有些人了解联合国的整个系统。我们都承诺严格遵守联合国评价小组的规范和标准及其他国际评价标准。
我们直接隶属于大会主席。
评价管理小组有赖于一支顾问团队，在我们的总体指导下进行评价工作。该小组由来自发达国家和发展中国家的高素质评估专家组成。
鉴于其特殊性质，如果没有广泛的金融支持则无法完成这样一项复杂评价。我要感谢许多会员国以及在联合国系统内所作预算外捐助。
已收到慷慨捐款来自澳大利亚、加拿大、丹麦、爱沙尼亚、德国、印度、瑞典、瑞士和联合王国。以下联合国组织也作出了捐款：开发计划署、联合国评价小组、教科文组织、人口基金、儿童基金会、工发组织和世界粮食计划署。
总预算金额目前为220万美元。联合国经社事务部已为此设立了一个信托基金，并确保秘书处的行政和技术支持，以保证其完全独立运作。评价管理小组对于在实施评价拟议安排中所得到的支持和信任表示非常感谢。
执行任务
现在我来谈一谈我们已经开始执行任务的情况。并向你们介绍一下我们在这一过程中所取得的进展情况。
我们在两个不同的阶段，给两项战略活动下了定义。首先，针对包括已经完成的评价在内与项目有关的所有文件所作审查，我们称之为初始阶段。这一初始阶段于去年2011年9月结束。其次是实施阶段，在此期间，我们将走访各国以及区域枢纽和各组织的总部。在此阶段将收集所有相关信息。这个阶段刚刚开始，而且我们希望到2012年3月结束。
在初始阶段，我们首先试图去理解一体行动倡议的起源。在2006年年底，8个国家向秘书长通报了他们有意通过试点采取一体化方式。秘书长在2006年任命的全系统协调一致问题高级别小组作为2005年世界首脑会议成果的后续行动所提出的建议，令他们感到深受鼓舞。
我们很快就明白，八个试点国家由于国情不同，在应用该小组所建议的“四个一”，即“一个领导”、“一个方案”、“一项财政预算”和在适当情况下的“一处办公室”方面也有所不同。国家所有权和领导权以及对“没有一个万能尺寸”原则的尊重，推动着整个进程。
我们也了解到，高级别小组的建议虽然很有远见，却也在成员国之间引起很大争议。事实上，这些建议导致在2007年至2010年间大会就全系统协调问题的大量辩论。
2007年，会员国在大会第62/208号决议中商定了关于联合国系统发展方面的业务活动三年期全面政策审查的全套政策，通常称为三年期全面政策审查决议。有意思的是，这项决议并未采纳高级别小组的建议。
但三年期全面政策审查决议的确注意到为加强联合国发展系统的统筹协调、和谐一致而自愿做出的努力，包括试点国家所做的努力；该决议还鼓励试点国家评估和交流经验。最后但同样重要的一点是，该决议强调有必要独立评价从这些努力所吸取的经验教训，供会员国审议，但并不影响未来政府间对整个系统做出决定；
这一规定在三年期全面政策审查决议中提出了独立评价的任务。三年期全面政策审查决议在另一方面对这一评价也很重要。事实上，它提供了联合国系统的业务活动的协商一致总体政策框架。从这个意义上说，该决议是对联合国系统发展活动作出任何评价的整体基准。
在评价管理小组制定的独立评估概念框架和方法之中，三年期全面政策审查的政策框架是最为重要的出发点。与此同时，我们希望对一体行动倡议的创新性质，以及从情况完全不同的国家所汲取的多样性经验和教训，持开放态度。
在提出这一概念框架和方法之前，我想提到在初始阶段，我们仔细评估了一体行动的大量文件，以及尤其是2010年在8个试点国家中的7个国家所提出国家主导评价活动的报告。
进行这些评价的目的还包括积累经验教训并提出许多有益的证据。没有进行国家主导评价的一个国家——巴基斯坦，在2010年进行一项评估活动，并正在对其“一个方案”进行审查的过程中。评价和审查活动都将有助于独立评价。
在初始阶段，我们认识到，不仅是八个试点国家实现了努力促进“一体行动”的各项原则。越来越多的国家自愿采用了同样的原则，其中许多国家的代表正在出席这次会议。他们通常被称为“自行启动国”。由于时间和资源有限，已决定坚持原定的独立评估任务，而不再将评估范围扩大到这些“自行启动国”。
然而，评价管理小组认为，十分重要的是考虑到“一体行动”的系统性问题，即在总部或区域一级促进和支持国家一级的“一体行动”措施，以及从试点经验学习并在系统一级纳入“一体行动”措施。
由“一体行动”触发的这种创新例子有联合国发展集团的管理和问责制度，诸如“扩大供资窗口”的创新筹资机制，以及简化和统一各种条例、规则和业务做法。应该指出，在初始阶段，我们没有获得最近对管理和问责制度的审查和发展集团管理部门的回应。但是，在实施阶段将对这些文件进行了认真审议。
初始阶段的一项主要成果是为实施阶段提出的一个详细的框架职权范围，提交给试点国家和其他利益攸关者。这一文件的主要目的是协助下一个阶段，即实施阶段。
初始阶段取得的另一个成果是一份详细的工作文件，这一文件已提交给试点国家和其他利益攸关者，供其提出评论。此类评论将有助于我们收集可靠数据和准确地分析结果。
大会主席已允许我们使用他的网站，提出关于独立评价的一些基本信息。我们将定期更新我们的网页http://www.un.org/en/ga/deliveringasone/，让会员国和其他有关方面及时了解整个评价过程。
我现在来介绍一下实施阶段的概念框架和方法。
实施阶段的概念框架和方法
作为每一项一体行动倡议的第一步，要与所涉利益攸关者密切磋商，决定其本意或干预逻辑。随后，重要的是评估实际出现的情况，在何种程度上坚持干预逻辑。第三，必须了解，是什么因素推动或阻碍了改变，以及何为变化的驱动力。
为进一步澄清这一点，不妨简要介绍一下独立评价的主要评价问题：
- 什么是”一体行动”的初衷？
- 各国为何自愿参与，以及如何能将参与一体行动的意图与其国情相联系？
- 为在国家、区域和全球各级采取一体行动，已经落实了何种流程和资源？
- 在国家一级出现了什么情况，这种情况又对实施一体行动有何影响？
- 在考虑到预期目标和意外后果的情况下,一体行动促成了(在国家、区域和全球各级)哪些最显著变化？这些变化和后果有为何和从何而来呢？
- 联合国系统(特别是联合国组织总部)以何种方式支持和/或约束了一体行动倡议的执行情况和结果——或怎样导致了意外后果？
- 根据积极贡献和一体行动倡议所面临的挑战，联合国在今后工作中可以采纳的重要的经验教训是什么？
倡议本身的性质就对一体行动形成挑战：
- 如上所述，除2007年的三年度全面政策审查决议中所载的指导框架之外，一体行动并没有遵循一个共同的总规划。每个国家都根据其需求和优先事项确定自己的方针。
- 虽然对一体行动的进程有这样密切监督，但对所取得成果的证据却相对较少，这其中包括2010年由国家主导的评估报告，因为人们的感觉是，要就一体行动推动实现发展成果的情况提出报告，为时尚早。
- 此外，要对政策、方案和计划的结果作出评估，有必要确切了解实施之前的情况。换言之，最好拥有充分的衡量标准和监测数据。但对国家主导的评价报告所作分析却表明，基本上没有标准数据。
采取一体行动也意味着联合国系统本身以及各国及外部合作伙伴可以减少交易成本。在实际中，要评估这个目标在什么程度已经实现，十分困难，因为联合国发展集团直到2010年才制定出一种衡量交易成本的方法。各国可能尚未有机会收集相应数据。
对于复杂的国际全系统进程及其在个别国家应用和结果作出评估，在反事实方法方面造成很大困难，而反事实方法可以用来了解不采取干预措施的情况。在这种情况下，很难使用经合组织/发援会的共同评价标准(针对性、实效、效率、可持续性和影响力)。建议通过制定和使用有限的变革理论方法，以克服这些困难。
整体分析将集中注重提出可能促成或阻碍执行“一体行动”的各种因素。一体行动需要根据各方案国的国情进行评估。
说到底，仅仅提出联合国系统是否提高其工作业绩是远远不够的，而且要评估各国经过一体行动，是否能够更好地利用联合国系统，实现其各项国家目标和优先事项。这其中包括千年发展目标和其他国际商定的发展目标，诸如性别平等、赋予妇女权能和人权等。
今后的步骤和时间表
此时此刻，评价小组已经访问了三个国家(阿尔巴尼亚、莫桑比克和坦桑尼亚)，并且定于2011年11月至2012年1月间访问了其他试点国家。此外，评估人员将访问设在曼谷和巴拿马的区域中心，并至少在约翰内斯堡与联合国发展集团的团队举行一次视频会议。
在总部一级，评价小组已经访问了罗马的粮农组织和国际农业发展基金会，并计划与设在日内瓦、纽约和维也纳的专门机构和其他实体进行面谈和利益攸关者磋商。该小组将在纽约与联合国会员国(包括发达国家和发展中国家)的常驻代表团进行面谈。其目的是争取了解这些机构对数据存取实体倡议以及联合国各种做法中相关变化的结果和未来的看法。
评估小组在实施阶段的最后主要任务将是分析所收集的证据和提出关键结果和经验教训。在2012年2月和3月间，将与包括试点国家在内的利益攸关方就各项结果、结论和经验教训进行交流、验证并求得反馈。计划于2012年3月底完成全部评估报告。
评价管理小组会密切监察评估小组的工作以及利益攸关者的磋商。本集团将得到质量保证小组的支持，而小组则是由评价理论与方法和联合国发展援助等领域的杰出国际专家所组成。
正如我以前所说，全面评估报告将是向2012年9月结束的第66届会议大会主席所提交摘要报告的基础。根据联合国评估小组的规范和标准，我们将要求秘书长就独立评价另外提出管理部门对独立评价之回应，供会员国审议。
结束语
各位贵宾，女士们，先生们，
在结束讲话之时，我想回顾本次评估的最终目的，这就是向2012年年底联合国系统发展方面业务活动四年期全面政策审查及有关全系统一致性的其他政府间工作提供资料。
正如我在一开始就强调的，会员国已向大会提出两个问题：
- 从试点国家的经验中要学习什么经验？
- 从一体行动中获得的经验教训如何能用于加强联合国系统发展业务的活动？
要回答第一个问题，希望独立评估能够具体体现出在试点国家以及在区域和总部各级发生了什么，发生的经过，以及为什么会发生。换句话说，评价工作将有助于了解推动或阻碍一体行动的潜在因素以及变革的驱动力。
第二个问题对我们提出的挑战是，评价工作不仅应是独立和可信的，而且也应当有助于决策。重要的是，提出经验教训的方式应当有助于会员国于2012年年底就四年期全面政策审查的决议进行谈判。
最后但同样重要的是，我希望得到你们今天在这里诸位的大力支持，即试点国家政府和其他国家利益攸关方、其他国家政府、联合国各级组织以及其他各方面的支持。我们认为评价工作是一个参与过程。调查结果、结论和经验教训的质量，最终将取决于所有利益攸关者对提供所有相关信息和继续积极参与评价工作的意愿和感兴趣程度。
谢谢。
